Полномочия CySEC расширяет свои юридические полномочия

Кипрский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC), только что объявил о том, что он значительно расширил свои юридические полномочия. В соответствии с новым законом, регулирующим деятельность CySEC, регулятор получил возможность контролировать финансовый сектор страны.

Новые права позволят Комиссии лучше выполнять свои обязательства органа, отвечающего за финансовый надзор.

Новое законодательство

Сейчас физические и юридические лица, в отношении которых ведется следствие, могут отказать CySEC в предоставлении информации, которая представляет собой переписку или общение. Однако новое законодательство устраняет такую лазейку.

CySEC теперь имеет возможность собирать всю необходимую информацию, и, соответственно более тщательно проводить проверки и расследования. Почти вся информация, запрашиваемая регулирующим органом при проведении проверок и расследований, представляет собой корреспонденцию или форму сообщения.

Лазейки перекрыты

Согласно официальному сообщению, опубликованному кипрским регулирующим органом на греческом языке, в новом законодательстве прямо говорится, что обязательство предоставлять информацию включает в себя возможность требовать от брокеров любую письменную информацию, включая встречи с любым юридическим лицом, а также информацию, хранящуюся на корпоративных и личных компьютерах.

Брокеры будут обязаны по требованию раскрывать и предоставлять информацию, необходимую регулятору в его расследованиях.

В случае отказа юридического лица удовлетворить требование о проверке или в случае намеренного искажения запрошенных записей, счетов и прочих документов, CySEC имеет право наложить на него административный штраф.

В случае отказа в доступе к информации, файлам, реестрам, учетным записям и другим документам и данным, хранящимся на компьютерах, CySEC может немедленно изъять соответствующую информацию, файлы, счета, другие документы и данные, а также цифровые хранилища данных и мультимедийные устройства.

Ранее CySEC сообщила о намерении расширить штат. Теперь же, получив новые полномочия, регулятор сможет основательно зачистить брокерскую индустрию на острове.

Между тем, Европейское управление по ценным бумагам и рынкам (ESMA) сегодня раскритиковало предложение польского регулятора о многоуровневом кредитном плече, расстроив тем самым аналогичные планы CySEC. Это может существенно повлиять на деятельность некоторых кипрских компаний.